作者认为有必要在序卷中阐明全书的基本的编撰原则，对中国近代史的基本观，基本的写作体例和方法，作为各卷的原则要求。但是，各卷在写作中，不必重复这些原则和要求。这些基本的原则和要求，在课题组组成时，已提交各卷主编讨论和研究。各卷主编大体上赞成了这些原则和要求。五章稿成后，曾分送本书各卷主编征求意见，有些主编热心提供了修改建议。当然，这些原则主要有本卷作者提出，体现了作者的一种学术观 。是否有当，还需要听取学术界批评。读者如有意见，可以提出商榷，展正常的学术争鸣。任何学术争鸣，都是作者所欢迎的。 附录名为近代中国史事记略，略仿大事记的编写方式，提供读者一种参考的角度，在一定的意义上，希望可以与其他九卷在内容上起到互补的作用。编写近代中国史事记略，遵循如下原则；有些史实，其他九卷正文中要详加分析，记略从简；有些史实，如思想文化、经济发展、社会生活等方面，正文限于体例和篇幅，或许简略，或许不录，记略则稍加出。编好史事记略并非轻而易举，编写时参考了多种公出版中国近代史大事记一类书籍，本着求真的原则，也稍稍纠正了一些记述，从《中国近代通史》的角度，注意了文字表述的准确。

沉沦与上升：近代中国的U字形历史进程