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证券业从业人员资格考试辅导教材——证券市场基本法律法规

证券业从业人员资格考试辅导教材——证券市场基本法律法规

作者: 《证券市场基本法律法规》编写组

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已完结现代当代当代文学
作品简介

本书是专门为提高考生参加证券业从业人员资格考试而编著的复习资料。本书严格遵循“证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基本法律法规”,根据改革后历次考试特点构架知识体系,条理清晰,结构严谨,从最基本、最重要的考点出发,深入浅出地向考生讲解各个知识点,同时精选最新考试真题与典型习题,使考生在复习知识点的同时,熟悉考试真题的命题风格和特点,并通过典型习题来巩固对考点的印象和理解,从而增强应试能力。

目录 (348章)
倒序
正文
001 第一部分 备考指南(1)002 第一部分 备考指南(2)003 第一部分 备考指南(3)004 考试介绍-一、考试简介005 考试介绍-二、报名条件006 考试介绍-三、考试科目设置007 考试介绍-四、考试时长、题型和分值008 考试介绍-五、考试组织实施009 考试介绍-六、通过证券从业人员资格考试的意义010 命题规律及复习建议-一、命题规律(1)011 命题规律及复习建议-一、命题规律(2)012 命题规律及复习建议-二、复习建议013 第二部分 名师讲义(1)014 第二部分 名师讲义(2)015 第二部分 名师讲义(3)016 第二部分 名师讲义(4)017 第二部分 名师讲义(5)018 第二部分 名师讲义(6)019 第二部分 名师讲义(7)020 第二部分 名师讲义(8)021 第二部分 名师讲义(9)022 第二部分 名师讲义(10)023 第二部分 名师讲义(11)024 第二部分 名师讲义(12)025 第二部分 名师讲义(13)026 第二部分 名师讲义(14)027 第二部分 名师讲义(15)028 第二部分 名师讲义(16)029 第二部分 名师讲义(17)030 第二部分 名师讲义(18)031 第二部分 名师讲义(19)032 第二部分 名师讲义(20)033 第二部分 名师讲义(21)034 第二部分 名师讲义(22)035 第二部分 名师讲义(23)036 第二部分 名师讲义(24)037 第二部分 名师讲义(25)038 第二部分 名师讲义(26)039 第二部分 名师讲义(27)040 第二部分 名师讲义(28)041 第二部分 名师讲义(29)042 第二部分 名师讲义(30)043 第二部分 名师讲义(31)044 第二部分 名师讲义(32)045 第二部分 名师讲义(33)046 第二部分 名师讲义(34)047 第二部分 名师讲义(35)048 第二部分 名师讲义(36)049 第二部分 名师讲义(37)050 第二部分 名师讲义(38)051 第二部分 名师讲义(39)052 第二部分 名师讲义(40)053 第二部分 名师讲义(41)054 第二部分 名师讲义(42)055 第二部分 名师讲义(43)056 第二部分 名师讲义(44)057 第二部分 名师讲义(45)058 第二部分 名师讲义(46)059 第二部分 名师讲义(47)060 第二部分 名师讲义(48)061 第二部分 名师讲义(49)062 第二部分 名师讲义(50)063 第二部分 名师讲义(51)064 第二部分 名师讲义(52)065 第二部分 名师讲义(53)066 第二部分 名师讲义(54)067 第二部分 名师讲义(55)068 第二部分 名师讲义(56)069 第二部分 名师讲义(57)070 第二部分 名师讲义(58)071 第二部分 名师讲义(59)072 证券市场基本法律法规-考纲要求073 、证券市场法律法规体系的主要层级(熟悉)074 、证券市场各层级的主要法规(了解)075 证券市场基本法律法规-考纲要求076 、公司的种类(掌握)077 、公司法人财产权的概念(熟悉)078 、关于公司经营原则的规定(熟悉)079 、分公司和子公司的法律地位(熟悉)080 、公司的设立方式及设立登记的要求(了解)081 、公司章程的内容(了解)082 、公司对外投资和担保的规定(熟悉)083 、关于禁止公司股东滥用权利的规定(熟悉)084 、有限责任公司的设立和组织机构(了解)085 、有限责任公司注册资本制度(熟悉)086 、有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权(熟悉)087 、有限责任公司股权转让的相关规定(掌握)088 、股份有限公司的设立方式与程序(掌握)089 、股份有限公司的组织机构(熟悉)090 、股份有限公司的股份发行(熟悉)091 、股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定(熟悉)092 、董事、监事和高级管理人员的义务和责任(了解)093 、公司财务会计制度的基本要求和内容(掌握)094 、公司合并、分立的种类及程序(了解)095 、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念(熟悉)096 、关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任(熟悉)097 证券市场基本法律法规-考纲要求098 、证券法的适用范围(熟悉)099 、证券发行和交易的“三公”原则(掌握)100 、发行交易当事人的行为准则(掌握)101 、证券发行、交易活动禁止行为的规定(掌握)102 、公开发行证券的有关规定(掌握)103 、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容(熟悉)104 、承销团及主承销人(熟悉)105 、证券的销售期限和代销制度(熟悉)106 、证券交易的条件及方式等一般规定(掌握)107 、股票上市的条件、申请和公告(掌握)108 、债券上市的条件和申请(掌握)109 、证券交易暂停和终止的情形(熟悉)110 、信息公开制度及信息公开不实的法律后果(熟悉)111 、内幕交易行为(掌握)112 、操纵证券市场行为(熟悉)113 、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为(掌握)114 、上市公司收购的概念和方式(掌握)115 、上市公司收购的程序和规则(熟悉)116 、违反证券发行规定的法律责任(熟悉)117 、违反证券交易规定的法律责任(熟悉)118 、上市公司收购的法律责任(掌握)119 、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任(熟悉)120 证券市场基本法律法规-考纲要求121 、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务(掌握)122 、设立基金管理公司的条件(了解)123 、基金管理人的禁止行为(熟悉)124 、公募基金运作的方式(了解)125 、基金财产的独立性要求(掌握)126 、基金财产债权债务独立性的意义(掌握)127 、基金公开募集与非公开募集的区别(熟悉)128 、非公开募集基金的合格投资者的要求(了解)129 、非公开募集基金的投资范围(了解)130 、非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求(了解)131 、相关的法律责任(了解)132 证券市场基本法律法规-考纲要求133 、期货的概念、特征及其种类(掌握)134 、期货交易所的职责(熟悉)135 、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定(了解)136 、期货公司设立的条件(了解)137 、期货公司的业务许可制度(了解)138 、期货交易的基本规则(了解)139 、期货监督管理的基本内容(了解)140 、期货相关法律责任的规定(了解)141 证券市场基本法律法规-考纲要求142 、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定(熟悉)143 、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定(熟悉)144 、证券公司股东出资的规定(了解)145 、关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定(了解)146 、证券公司设立时业务范围的规定(掌握)147 、证券公司变更公司章程重要条款的规定(熟悉)148 、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定(了解)149 、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定(了解)150 、有关证券公司组织机构的规定(熟悉)151 、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定(掌握)152 、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定(掌握)153 、关于客户资产保护、客户交易结算资金管理的相关规定(熟悉)154 、证券公司信息报送的主要内容和要求(了解)155 、证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(了解)156 、证券公司主要违法违规情形及其处罚措施(了解)157 证券市场基本法律法规-本章过关演练158 证券从业人员管理-考纲要求159 、从事证券业务的专业人员范围(了解)160 、专业人员从事证券业务的资格条件(了解)161 、从业人员申请执业证书的条件和程序(熟悉)162 、从业人员监督管理的相关规定(了解)163 、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任(熟悉)164 、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定(掌握)165 、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定(掌握)166 、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定(掌握)167 、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求(掌握)168 、保荐代表人的资格管理规定(熟悉)169 、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求(掌握)170 、财务顾问主办人应当具备的条件(熟悉)171 证券从业人员管理-考纲要求172 、证券业从业人员执业行为准则(掌握)173 、中国证券业协会诚信管理的有关规定(熟悉)174 、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序(掌握)175 、证券经纪人与证券公司之间的委托关系(了解)176 、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定(掌握)177 、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定(掌握)178 、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范(掌握)179 、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任(掌握)180 、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范(掌握)181 、保荐代表人执业行为规范(掌握)182 、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施(掌握)183 、财务顾问主办人执业行为规范(熟悉)184 、证券业财务与会计人员执业行为规范(熟悉)185 证券从业人员管理-本章过关演练186 证券公司业务规范-考纲要求187 、证券公司经纪业务的主要法律法规(了解)188 、证券经纪业务的特点(熟悉)189 、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定(掌握)190 、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求(熟悉)(1)191 、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求(熟悉)(2)192 、经纪业务的禁止行为(掌握)193 、监管部门对经纪业务的监管措施(熟悉)194 证券公司业务规范-考纲要求195 、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系(掌握)196 、证券、期货投资咨询业务的管理规定(掌握)197 、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定(掌握)198 、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定(掌握)199 、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施(了解)200 、证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定(掌握)201 、监管部门对证券投资顾问业务的有关规定(掌握)202 、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定(掌握)203 证券公司业务规范-考纲要求204 、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规(了解)205 、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形(掌握)206 、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则(熟悉)207 、财务顾问的监管和法律责任(熟悉)208 证券公司业务规范-考纲要求209 、证券公司发行与承销业务的主要法律法规(了解)210 、证券发行保荐业务的一般规定(熟悉)211 、证券发行与承销信息披露的有关规定(了解)212 、证券公司发行与承销业务的内部控制规定(掌握)213 、监管部门对证券发行与承销的监管措施(熟悉)214 、违反证券发行与承销有关规定的处罚措施(掌握)215 证券公司业务规范-考纲要求216 、证券公司自营业务的主要法律法规(了解)217 、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定(了解)218 、证券自营业务决策与授权的要求(了解)219 、证券自营业务操作的基本要求(了解)220 、证券公司自营业务投资范围的规定(掌握)221 、证券自营业务持仓规模的要求(掌握)222 、自营业务的禁止性行为(掌握)223 、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任(掌握)224 证券公司业务规范-考纲要求225 、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求(熟悉)226 、证券公司客户资产管理业务类型(掌握)227 、开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求(了解)228 、资产管理合同应当包括的必备内容(了解)229 、办理定向资产管理业务,接受客户资产最低净值要求(掌握)230 、办理集合资产管理业务接受的资产形式(掌握)231 、合格投资者要求(熟悉)232 、关联交易的要求(熟悉)233 、资产管理业务禁止行为的有关规定(掌握)234 、资产管理业务的风险控制要求(熟悉)235 、资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定(掌握)236 、资产管理业务客户资产托管的基本要求(掌握)237 、监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求(掌握)238 、资产管理业务违反有关规定的法律责任(掌握)239 、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定(了解)240 证券公司业务规范-考纲要求241 、融资融券业务(1)242 、融资融券业务(2)243 、融资融券业务(3)244 、转融通业务245 、代销金融产品246 、中间介绍业务247 、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则(熟悉)248 证券公司业务规范-本章过关演练249 证券市场典型违法违规行为及法律责任-本章思维导图250 证券市场典型违法违规行为及法律责任-考纲要求251 、擅自公开或变相公开发行证券的特征及法律责任(熟悉)252 、欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任(熟悉)253 、非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任(掌握)254 、违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定(掌握)255 、擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任(了解)256 证券市场典型违法违规行为及法律责任-考纲要求257 、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定(掌握)258 、利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定(掌握)259 、内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定(掌握)260 、操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定(掌握)261 、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定(掌握)262 、背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任(熟悉)263 证券市场典型违法违规行为及法律责任-本章过关演练264 第三部分 历年真题与模拟试题(1)265 第三部分 历年真题与模拟试题(2)266 第三部分 历年真题与模拟试题(3)267 第三部分 历年真题与模拟试题(4)268 第三部分 历年真题与模拟试题(5)269 第三部分 历年真题与模拟试题(6)270 第三部分 历年真题与模拟试题(7)271 第三部分 历年真题与模拟试题(8)272 第三部分 历年真题与模拟试题(9)273 第三部分 历年真题与模拟试题(10)274 第三部分 历年真题与模拟试题(11)275 第三部分 历年真题与模拟试题(12)276 第三部分 历年真题与模拟试题(13)277 第三部分 历年真题与模拟试题(14)278 第三部分 历年真题与模拟试题(15)279 第三部分 历年真题与模拟试题(16)280 第三部分 历年真题与模拟试题(17)281 历年真题-证券市场基本法律法规真题(一)(1)282 历年真题-证券市场基本法律法规真题(一)(2)283 历年真题-证券市场基本法律法规真题(一)(3)284 历年真题-证券市场基本法律法规真题(一)(4)285 历年真题-证券市场基本法律法规真题(一)(5)286 历年真题-证券市场基本法律法规真题(二)(1)287 历年真题-证券市场基本法律法规真题(二)(2)288 历年真题-证券市场基本法律法规真题(二)(3)289 历年真题-证券市场基本法律法规真题(二)(4)290 历年真题-证券市场基本法律法规真题(二)(5)291 模拟试题-证券市场基本法律法规模拟试题(一)(1)292 模拟试题-证券市场基本法律法规模拟试题(一)(2)293 模拟试题-证券市场基本法律法规模拟试题(一)(3)294 模拟试题-证券市场基本法律法规模拟试题(一)(4)295 模拟试题-证券市场基本法律法规模拟试题(二)(1)296 模拟试题-证券市场基本法律法规模拟试题(二)(2)297 模拟试题-证券市场基本法律法规模拟试题(二)(3)298 模拟试题-证券市场基本法律法规模拟试题(二)(4)299 模拟试题-证券市场基本法律法规模拟试题(二)(5)300 第四部分 答案与解析(1)301 第四部分 答案与解析(2)302 第四部分 答案与解析(3)303 第四部分 答案与解析(4)304 第四部分 答案与解析(5)305 第四部分 答案与解析(6)306 第四部分 答案与解析(7)307 第四部分 答案与解析(8)308 第四部分 答案与解析(9)309 第四部分 答案与解析(10)310 第四部分 答案与解析(11)311 第四部分 答案与解析(12)312 第四部分 答案与解析(13)313 第四部分 答案与解析(14)314 第四部分 答案与解析(15)315 第四部分 答案与解析(16)316 第四部分 答案与解析(17)317 第四部分 答案与解析(18)318 第四部分 答案与解析(19)319 第四部分 答案与解析(20)320 第四部分 答案与解析(21)321 第四部分 答案与解析(22)322 第四部分 答案与解析(23)323 第四部分 答案与解析(24)324 第四部分 答案与解析-各章过关演练答案与解析(1)325 第四部分 答案与解析-各章过关演练答案与解析(2)326 第四部分 答案与解析-各章过关演练答案与解析(3)327 第四部分 答案与解析-历年真题答案与解析(1)328 第四部分 答案与解析-历年真题答案与解析(2)329 第四部分 答案与解析-历年真题答案与解析(3)330 第四部分 答案与解析-历年真题答案与解析(4)331 第四部分 答案与解析-历年真题答案与解析(5)332 第四部分 答案与解析-历年真题答案与解析(6)333 第四部分 答案与解析-历年真题答案与解析(7)334 第四部分 答案与解析-历年真题答案与解析(8)335 第四部分 答案与解析-历年真题答案与解析(9)336 第四部分 答案与解析-历年真题答案与解析(10)337 第四部分 答案与解析-历年真题答案与解析(11)338 第四部分 答案与解析-模拟试题答案与解析(1)339 第四部分 答案与解析-模拟试题答案与解析(2)340 第四部分 答案与解析-模拟试题答案与解析(3)341 第四部分 答案与解析-模拟试题答案与解析(4)342 第四部分 答案与解析-模拟试题答案与解析(5)343 第四部分 答案与解析-模拟试题答案与解析(6)344 第四部分 答案与解析-模拟试题答案与解析(7)345 第四部分 答案与解析-模拟试题答案与解析(8)346 第四部分 答案与解析-模拟试题答案与解析(9)347 第四部分 答案与解析-模拟试题答案与解析(10)348 第四部分 答案与解析-模拟试题答案与解析(11)
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