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企业合规管理全流程:政策讲解+热点解析+操作实务

企业合规管理全流程:政策讲解+热点解析+操作实务

作者: 周鋡

31.53万61人 正在读

已完结现代当代当代文学
作品简介

随着法律法规的日益健全和企业制度的日益完善,合规管理越来越受到各级管理者的重视。然而对于如何做好合规管理,很多管理者和从业者仍旧不得其法。本书作者立足于其在企业中的合规工作经验,以及在央企、外企、民营企业的合规管理实践,结合合规管理实际工作中所关注的具体事项,以图表、模板、示例为主要形式,概述了合规管理基础,介绍了合规人员的相关内容、合规职能部门的建设要素及绩效方案、合规制度体系建设工作指引、合规文化建设工作指引、合规风险评估工作指引、合规尽职调查工作指引、合规审批工作指引、合规检查工作指引、合规举报与调查工作指引等重要内容,对重点合规主题包括反贿赂与反腐败、反垄断、数据安全、商业伙伴管理、境外合规管理、突击检查、其他合规管理的重点领域进行了阐述。本书适合各大企事业单位、政府机构、非政府组织,合规从业人员、企业管理人员阅读和使用。

目录 (144章)
倒序
正文
001 第一部分 合规管理基础(1)002 第一部分 合规管理基础(2)003 第一部分 合规管理基础(3)004 第一部分 合规管理基础(4)005 第一部分 合规管理基础(5)006 第一部分 合规管理基础(6)007 第一部分 合规管理基础(7)008 第一部分 合规管理基础(8)009 .1 合规管理工作中的基本内容(1)010 .1 合规管理工作中的基本内容(2)011 .1 合规管理工作中的基本内容(3)012 .2 合规管理与其他风险管理工作的协同(1)013 .2 合规管理与其他风险管理工作的协同(2)014 .2 合规管理与其他风险管理工作的协同(3)015 .3 合规管理体系的七大要素(1)016 .3 合规管理体系的七大要素(2)017 合规人员的相关内容(1)018 合规人员的相关内容(2)019 合规人员的相关内容(3)020 .1 合规人员在合规管理中的角色021 .2 合规人员的任职要求022 .3 合规人员的必备能力023 合规职能部门的建设要素及绩效方案024 .1 合规职能部门的建设要素025 .2 合规部门绩效方案的设定026 .3 管理层与员工绩效方案的设定027 第二部分 合规管理方法028 合规制度体系建设工作指引(1)029 合规制度体系建设工作指引(2)030 合规制度体系建设工作指引(3)031 合规制度体系建设工作指引(4)032 .1 合规制度体系框架建设033 .2 合规管理与其他管理体系的对比034 .3 关于《商业道德与行为准则》(1)035 .3 关于《商业道德与行为准则》(2)036 .3 关于《商业道德与行为准则》(3)037 .4 有效性审查038 合规文化建设工作指引(1)039 合规文化建设工作指引(2)040 合规文化建设工作指引(3)041 .1 如何打造企业合规文化042 .2 合规培训工作043 .3 合规文化的宣传工作044 .4 有效性审查045 合规风险评估工作指引(1)046 合规风险评估工作指引(2)047 合规风险评估工作指引(3)048 合规风险评估工作指引(4)049 .1 制度的撰写050 .2 合规义务的梳理051 .3 合规风险的评估052 .4 有效性审查053 合规尽职调查工作指引(1)054 合规尽职调查工作指引(2)055 合规尽职调查工作指引(3)056 .1 制度的撰写057 .2 对商业伙伴、第三方的尽职调查058 .3 关于人员的合规背景调查059 .4 有效性审查060 合规审批工作指引(1)061 合规审批工作指引(2)062 .1 制度的撰写063 .2 合规审批工作的关键064 .3 合规审批工作与信息化流程的结合065 .4 有效性审查066 合规检查工作指引067 .1 制度的撰写068 .2 合规检查工作的执行069 .3 有效性审查070 合规举报与调查工作指引(1)071 合规举报与调查工作指引(2)072 合规举报与调查工作指引(3)073 合规举报与调查工作指引(4)074 .1 制度的撰写075 .2 合规举报渠道的设置076 .3 合规调查工作的执行077 .4 合规调查中的重要文件078 .5 有效性审查079 第三部分 重点合规主题080 反贿赂与反腐败(1)081 反贿赂与反腐败(2)082 反贿赂与反腐败(3)083 反贿赂与反腐败(4)084 反贿赂与反腐败(5)085 .1 反贿赂与反腐败的基础知识086 .2 和反贿赂与反腐败相关的合规义务087 .3 商业活动中腐败贿赂风险的高发领域(1)088 .3 商业活动中腐败贿赂风险的高发领域(2)089 .3 商业活动中腐败贿赂风险的高发领域(3)090 .3 商业活动中腐败贿赂风险的高发领域(4)091 反垄断(1)092 反垄断(2)093 .1 反垄断的基础知识094 .2 与反垄断相关的合规义务095 .3 商业活动中垄断风险的高发领域096 数据安全097 .1 数据合规的基础知识098 .2 与数据安全相关的合规义务099 .3 商业活动中数据合规风险的高发领域100 商业伙伴管理101 .1 有关商业伙伴的基础知识102 .2 商业伙伴的管理体系103 .3 对商业伙伴的管理重点104 境外合规管理(1)105 境外合规管理(2)106 境外合规管理(3)107 境外合规管理(4)108 境外合规管理(5)109 .1 境外合规的基础知识110 .2 境外合规相关的合规义务111 .3 长臂管辖112 .4 贸易管制与经济制裁(1)113 .4 贸易管制与经济制裁(2)114 .4 贸易管制与经济制裁(3)115 .5 关于多边银行合规管理116 突击检查117 .1 关于突击检查的基础知识118 .2 应对突击检查的操作方案119 其他合规管理的重点领域120 .1 反不正当竞争合规121 .2 高管行为合规122 .3 反舞弊123 .4 反洗钱124 .5 劳动用工合规125 .6 固定资产合规管理126 .7 地域合规127 .8 其他128 附件:重点文件(1)129 附件:重点文件(2)130 附件:重点文件(3)131 附件:重点文件(4)132 附件:重点文件(5)133 附件:重点文件(6)134 附件:重点文件(7)135 .1 《商业道德与行为准则》(样例)(1)136 .1 《商业道德与行为准则》(样例)(2)137 .1 《商业道德与行为准则》(样例)(3)138 .1 《商业道德与行为准则》(样例)(4)139 .1 《商业道德与行为准则》(样例)(5)140 .1 《商业道德与行为准则》(样例)(6)141 .2 《反贿赂制度》(样例)142 .3 合规培训大纲(样例)143 .4 一些重点合规领域及管理领域的合规义务类文件144 结语
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