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企业合规管理实战入门

企业合规管理实战入门

作者: 方拯

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已完结现代当代当代文学
作品简介

从合规师考试到入门、初级,进阶式学习 合规师常用的15个法律文书 数据合规典型案例精析 合规不起诉专章实务解读 证券金融、医药健康领域合规重点解读 ◎ 内容简介 每个企业都面临合规经营的挑战,都需要推进企业合规实务,本书作者根据自己近10年的企业合规经验,站在中国企业的角度,在书中建构了符合中国企业实际需求的合规体系,具体内容涵盖合规师考试的八个部分:商业伙伴管理、反商业贿赂、人事合规、违规调查、合规制裁、出口合规、数据合规、行政合规。 ◎ 名人推荐 企业合规是一个非常重要的问题,本书从理论与实践出发,帮助读者建立了一套完备的企业合规管理体系,既有逻辑清晰的概念,也有实务中经常用到的法律文书,典型案例的梳理也是本书的亮点。 ——喻霞元 中国国际贸易促进委员会长沙支会党组书记、会长 作为中国第一代企业首席合规官,本书作者不仅具有扎实的学术背景,还有丰富的实务经验。这是一本中国本土企业合规实战入门的代表之作,更是一部很好地融合了理论与实践的上乘之作。 ——辛修明 中国对外承包工程商会副会长 从实践中来到实践中去,作者将自己在合规管理方面的实战经验进行系统梳理,写作此书,这对于国内企业开展合

目录 (82章)
倒序
正文
01 第四节 合规尽职调查的豁免02 反商业贿赂体系的构建(1)03 反商业贿赂体系的构建(2)04 反商业贿赂体系的构建(3)05 反商业贿赂体系的构建(4)06 反商业贿赂体系的构建(5)07 反商业贿赂体系的构建(6)08 反商业贿赂体系的构建(7)09 第一节 反商业贿赂的意义及商业贿赂的界定(1)10 第一节 反商业贿赂的意义及商业贿赂的界定(2)11 第二节 特殊支出管理12 第三节 业务活动中的反贿赂和反欺诈防范问题13 第四节 合同签署后的合规监督14 第五节 具备高风险性的特殊支出合规审查(1)15 第五节 具备高风险性的特殊支出合规审查(2)16 人事合规与合规培训(1)17 人事合规与合规培训(2)18 人事合规与合规培训(3)19 第一节 人事合规20 第二节 合规培训21 合规举报机制与违规调查(1)22 合规举报机制与违规调查(2)23 合规举报机制与违规调查(3)24 合规举报机制与违规调查(4)25 第一节 合规举报机制(1)26 第一节 合规举报机制(2)27 第二节 举报信息的处理和违规调查28 中国企业如何应对世界银行的合规制裁(1)29 中国企业如何应对世界银行的合规制裁(2)30 中国企业如何应对世界银行的合规制裁(3)31 中国企业如何应对世界银行的合规制裁(4)32 中国企业如何应对世界银行的合规制裁(5)33 中国企业如何应对世界银行的合规制裁(6)34 第一节 中国企业应对世界银行合规制裁概述(1)35 第一节 中国企业应对世界银行合规制裁概述(2)36 第二节 企业在参与世界银行项目投标前的合规风险评估及应对37 第三节 中国企业被世界银行合规调查与制裁的应对(1)38 第三节 中国企业被世界银行合规调查与制裁的应对(2)39 第三节 中国企业被世界银行合规调查与制裁的应对(3)40 出口管制合规管理(1)41 出口管制合规管理(2)42 出口管制合规管理(3)43 出口管制合规管理(4)44 第一节 出口管制合规概述45 第二节 美国贸易管制政策解读与近期形势分析(1)46 第二节 美国贸易管制政策解读与近期形势分析(2)47 第二节 美国贸易管制政策解读与近期形势分析(3)48 第三节 贸易合规管理体系与风险管理49 企业数据合规(1)50 企业数据合规(2)51 企业数据合规(3)52 企业数据合规(4)53 第一节 数据合规概述54 第二节 数据合规立法动态55 第三节 企业数据合规的管理(1)56 第三节 企业数据合规的管理(2)57 企业行政合规建设(1)58 企业行政合规建设(2)59 企业行政合规建设(3)60 企业行政合规建设(4)61 企业行政合规建设(5)62 企业行政合规建设(6)63 企业行政合规建设(7)64 第一节 我国企业行政合规的建设现状65 第二节 企业行政合规的重点发展领域66 第三节 行政机关对企业合规采取的监管方式(1)67 第三节 行政机关对企业合规采取的监管方式(2)68 第四节 企业如何配合行政机关在合规管理上的考察与监管(1)69 第四节 企业如何配合行政机关在合规管理上的考察与监管(2)70 第四节 企业如何配合行政机关在合规管理上的考察与监管(3)71 “合规不起诉”制度下的企业刑事合规建设(1)72 “合规不起诉”制度下的企业刑事合规建设(2)73 “合规不起诉”制度下的企业刑事合规建设(3)74 “合规不起诉”制度下的企业刑事合规建设(4)75 “合规不起诉”制度下的企业刑事合规建设(5)76 第一节 “合规不起诉”制度在我国的起源与发展77 第二节 全面认识检察机关推进企业合规改革的总体司法政策(1)78 第二节 全面认识检察机关推进企业合规改革的总体司法政策(2)79 第三节 合规改革试点下企业如何配合考察与监管(1)80 第三节 合规改革试点下企业如何配合考察与监管(2)81 第三节 合规改革试点下企业如何配合考察与监管(3)82 参考文献
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