企业内部控制全流程实操指南：规范讲解+流程分解+操作实务+案例解
作者: 黄佳蕾23.31万字36人 正在读
已完结现代当代当代文学
目录 (213章)
倒序
正文
001 第1部分 内部控制概述(1)002 第1部分 内部控制概述(2)003 第1部分 内部控制概述(3)004 内部控制概述及内部控制建设前期准备005 第1节 何为内部控制006 第1节 何为内部控制-一、内部控制与内部审计的区别007 第1节 何为内部控制-二、内部控制的目标及“疗效”008 第2节 内部控制人员基本职业素质及如何修炼内部控制思维009 第2节 内部控制人员基本职业素质及如何修炼内部控制思维-一、健康的身体010 第2节 内部控制人员基本职业素质及如何修炼内部控制思维-二、强大的心理素质011 第2节 内部控制人员基本职业素质及如何修炼内部控制思维-三、良好的道德价值观012 第2节 内部控制人员基本职业素质及如何修炼内部控制思维-四、良好的沟通能力013 第2节 内部控制人员基本职业素质及如何修炼内部控制思维-五、保持一颗上进的心014 第2节 内部控制人员基本职业素质及如何修炼内部控制思维-六、洞察力训练015 第2节 内部控制人员基本职业素质及如何修炼内部控制思维-七、保持好奇心016 第2节 内部控制人员基本职业素质及如何修炼内部控制思维-八、增值017 第3节 内部控制组织初建-一、内部控制责任主体018 第3节 内部控制组织初建-二、内部控制机构设置方式019 第4节 内部控制的发展与规范-一、中外内部控制发展情况020 第4节 内部控制的发展与规范-二、中外内部控制发展情况及对应规范指引对照工具表021 企业内部控制体系搭建(1)022 企业内部控制体系搭建(2)023 企业内部控制体系搭建(3)024 企业内部控制体系搭建(4)025 企业内部控制体系搭建(5)026 企业内部控制体系搭建(6)027 企业内部控制体系搭建(7)028 第1节 控制环境建设与持续完善-一、控制环境的概念029 第1节 控制环境建设与持续完善-二、企业控制环境属性简述030 第1节 控制环境建设与持续完善-三、持续完善控制环境031 第2节 风险评估-一、风险评估概述032 第2节 风险评估-二、动态的风险评估033 第3节 控制活动设计034 第3节 控制活动设计-一、控制活动的分类035 第3节 控制活动设计-二、控制活动的措施036 第4节 信息与沟通037 第4节 信息与沟通-一、信息与沟通概述038 第4节 信息与沟通-二、信息与沟通的主要内容及关注要点039 第5节 内部监督040 第5节 内部监督-一、内部监督的定义041 第5节 内部监督-二、持续监控042 第5节 内部监督-三、开展内部控制自我评价043 第6节 内部控制体系设计044 第6节 内部控制体系设计-一、建立内部控制体系的原则045 第6节 内部控制体系设计-二、内部控制设计思路及形成的内容046 第2部分 企业战略层面内部控制实务操作(1)047 第2部分 企业战略层面内部控制实务操作(2)048 第2部分 企业战略层面内部控制实务操作(3)049 第2部分 企业战略层面内部控制实务操作(4)050 组织架构的内部控制051 第1节 组织架构概述及建立和完善组织架构的意义-一、组织架构概述052 第1节 组织架构概述及建立和完善组织架构的意义-二、建立和完善组织架构的意义053 第2节 组织架构设计和运行的管理目标、主要风险及管控措施-一、组织架构设计和运行的管理目标054 第2节 组织架构设计和运行的管理目标、主要风险及管控措施-二、组织架构设计和运行的梳理、主要风险及管控措施055 第3节 组织架构内部控制设计和运行-一、组织架构内部控制设计(1)056 第3节 组织架构内部控制设计和运行-一、组织架构内部控制设计(2)057 第3节 组织架构内部控制设计和运行-二、组织架构的运行058 发展战略的内部控制(1)059 发展战略的内部控制(2)060 第1节 发展战略概述及制定与实施发展战略的意义-一、发展战略概述061 第1节 发展战略概述及制定与实施发展战略的意义-二、制定与实施发展战略的意义062 第2节 制定与实施发展战略的管理目标、主要风险及管控措施-一、制定与实施发展战略的管理目标063 第2节 制定与实施发展战略的管理目标、主要风险及管控措施-二、制定与实施发展战略的主要风险及管控措施064 第3节 发展战略的制定与实施-一、发展战略的制定065 第3节 发展战略的制定与实施-二、实施发展战略066 第4节 如何实现发展战略转型-一、加强对发展战略实施的监控067 第4节 如何实现发展战略转型-二、根据监控情况持续优化发展战略068 第4节 如何实现发展战略转型-三、抢抓机遇以顺利实现战略转型069 人力资源的内部控制070 第1节 人力资源管理概述及意义-一、人力资源管理概述071 第1节 人力资源管理概述及意义-二、人力资源管理的意义072 第2节 人力资源管理的内部控制目标、主要风险及管控措施-一、人力资源管理的内部控制目标073 第2节 人力资源管理的内部控制目标、主要风险及管控措施-二、人力资源管理的主要风险及管控措施074 第3节 人力资源管理的内部控制-一、人力资源的引进与开发控制075 第3节 人力资源管理的内部控制-二、人力资源的使用与退出控制076 社会责任的内部控制077 第1节 企业履行社会责任的意义及分类-一、社会责任概述078 第1节 企业履行社会责任的意义及分类-二、履行社会责任的意义079 第1节 企业履行社会责任的意义及分类-三、企业社会责任的分类080 第2节 企业履行社会责任的管理目标、主要风险及管控措施-一、企业履行社会责任的管理目标081 第2节 企业履行社会责任的管理目标、主要风险及管控措施-二、企业履行社会责任面临的主要风险及管控措施082 第3节 企业与社会责任-一、企业应当如何履行社会责任083 第3节 企业与社会责任-二、企业应当履行的社会责任084 企业文化的内部控制085 第1节 企业文化概述及企业文化建设-一、企业文化概述086 第1节 企业文化概述及企业文化建设-二、企业文化建设087 第2节 企业文化管理的主要风险和管控措施及其对内部控制的影响-一、企业文化管理的内部控制目标088 第2节 企业文化管理的主要风险和管控措施及其对内部控制的影响-二、企业文化管理的主要风险和管控措施089 第2节 企业文化管理的主要风险和管控措施及其对内部控制的影响-三、企业文化管理对内部控制的影响090 第3节 企业文化创新091 第3节 企业文化创新-一、构建企业文化评估体系092 第3节 企业文化创新-二、推进企业文化创新093 第3部分 企业业务层面内部控制实务操作094 内部信息传递的内部控制095 第1节 内部信息传递的重要意义和总体要求-一、内部信息传递的重要意义096 第1节 内部信息传递的重要意义和总体要求-二、内部信息传递的总体要求097 第2节 内部信息传递的流程和方式-一、内部信息传递的流程098 第2节 内部信息传递的流程和方式-二、内部信息传递的方式099 第3节 内部信息传递的管理目标、主要风险及管控措施-一、内部信息传递的内部控制管理目标100 第3节 内部信息传递的管理目标、主要风险及管控措施-二、内部信息传递的主要风险及管控措施101 第4节 舞弊及反舞弊机制的建立-一、舞弊产生的原因及常见的领域102 第4节 舞弊及反舞弊机制的建立-二、建立并强化反舞弊机制103 第4节 舞弊及反舞弊机制的建立-三、建立反舞弊机制存在的主要风险及管控措施104 全面预算的内部控制(1)105 全面预算的内部控制(2)106 全面预算的内部控制(3)107 全面预算的内部控制(4)108 第1节 全面预算的概述及作用-一、全面预算的概述109 第1节 全面预算的概述及作用-二、全面预算管理的作用110 第2节 全面预算管理的工作组织及流程-一、全面预算管理的工作组织111 第2节 全面预算管理的工作组织及流程-二、全面预算管理的流程112 第3节 全面预算管理的内部控制目标、主要风险及管控措施-一、全面预算管理的内部控制管理目标113 第3节 全面预算管理的内部控制目标、主要风险及管控措施-二、全面预算的主要风险及管控措施114 第4节 全面预算管理的内部控制设计-一、建立预算管理体系115 第4节 全面预算管理的内部控制设计-二、预算编制、审批、执行、调整116 第4节 全面预算管理的内部控制设计-三、严格制定预算考核制度117 信息系统的内部控制(1)118 信息系统的内部控制(2)119 信息系统的内部控制(3)120 第1节 信息系统的概述-一、信息系统的含义121 第1节 信息系统的概述-二、信息系统的功能122 第1节 信息系统的概述-三、信息系统的管理作用123 第2节 信息系统建立的主要步骤及主要业务流程-一、信息系统建立的主要步骤124 第2节 信息系统建立的主要步骤及主要业务流程-二、信息系统的主要业务流程125 第3节 信息系统业务的管理目标、主要风险及管控措施-一、信息系统业务的内部控制管理目标126 第3节 信息系统业务的管理目标、主要风险及管控措施-二、信息系统业务的主要风险及管控措施127 第4节 信息系统业务的内部控制设计128 第4节 信息系统业务的内部控制设计-一、信息系统的岗位分工和授权控制129 第4节 信息系统业务的内部控制设计-二、信息系统开发的内部控制130 第4节 信息系统业务的内部控制设计-三、信息系统运行与维护的内部控制131 合同管理的内部控制132 第1节 合同管理概述及总体要求-一、合同管理概述133 第1节 合同管理概述及总体要求-二、合同管理总体要求134 第2节 合同管理的主要环节和业务流程-一、合同管理的主要环节135 第2节 合同管理的主要环节和业务流程-二、合同管理的主要业务流程136 第3节 合同管理的内部控制目标、主要风险及管控措施-一、合同管理的内部控制目标137 第3节 合同管理的内部控制目标、主要风险及管控措施-二、合同管理的主要风险及管控措施138 工程项目管理业务的内部控制139 第1节 工程项目管理概述及总体要求-一、工程项目管理概述140 第1节 工程项目管理概述及总体要求-二、加强工程项目内部控制管理的意义141 第1节 工程项目管理概述及总体要求-三、工程项目管理内部控制的总体要求142 第2节 工程项目管理业务的工作组织及主要流程-一、工程项目管理的工作组织143 第2节 工程项目管理业务的工作组织及主要流程-二、工程项目管理业务的主要流程144 第3节 工程项目管理业务的内部控制目标、主要风险及管控措施-一、工程项目管理的内部控制目标145 第3节 工程项目管理业务的内部控制目标、主要风险及管控措施-二、工程项目管理业务的主要风险及管控措施146 研发项目管理业务的内部控制147 第1节 研发项目管理的总体要求-一、研发项目概述148 第1节 研发项目管理的总体要求-二、加强研发项目内部控制管理的意义149 第2节 研发项目管理业务的基本环节及主要流程-一、研发项目管理的基本环节150 第2节 研发项目管理业务的基本环节及主要流程-二、研发项目管理业务的主要流程151 第3节 研发项目管理业务的内部控制目标、主要风险及管控措施-一、研发项目管理的内部控制目标152 第3节 研发项目管理业务的内部控制目标、主要风险及管控措施-二、研发项目管理业务的主要风险及管控措施153 采购业务的内部控制154 第1节 采购业务概述及加强采购业务内部控制管理的意义-一、采购业务概述155 第1节 采购业务概述及加强采购业务内部控制管理的意义-二、加强采购业务内部控制管理的意义156 第2节 采购业务管理的基本环节及主要流程-一、采购业务管理的基本环节157 第2节 采购业务管理的基本环节及主要流程-二、采购业务管理的主要流程158 第3节 采购业务管理的内部控制目标、主要风险及管控措施-一、采购业务管理的内部控制目标159 第3节 采购业务管理的内部控制目标、主要风险及管控措施-二、采购业务管理的主要风险及管控措施160 销售业务的内部控制161 第1节 销售业务概述及加强销售业务内部控制管理的意义-一、销售业务概述162 第1节 销售业务概述及加强销售业务内部控制管理的意义-二、加强销售业务内部控制管理的意义163 第2节 销售业务管理的基本环节及基本流程-一、销售业务管理的基本环节164 第2节 销售业务管理的基本环节及基本流程-二、销售业务管理的基本流程165 第3节 销售业务的内部控制目标、主要风险及管控措施-一、销售业务的内部控制目标166 第3节 销售业务的内部控制目标、主要风险及管控措施-二、销售业务管理的主要风险及管控措施167 担保业务的内部控制168 第1节 担保业务概述169 第2节 担保业务的职责分工与授权批准及基本流程-一、担保业务的职责分工与授权批准170 第2节 担保业务的职责分工与授权批准及基本流程-二、担保业务的基本流程171 第3节 担保业务的内部控制目标、主要风险及管控措施-一、担保业务的内部控制目标172 第3节 担保业务的内部控制目标、主要风险及管控措施-二、担保业务的主要风险及管控措施173 业务外包的内部控制174 第1节 业务外包概述-一、业务外包的定义175 第1节 业务外包概述-二、业务外包的特点176 第2节 业务外包的基本流程177 第3节 担保业务的内部控制目标、主要风险及管控措施-一、业务外包的内部控制目标178 第3节 担保业务的内部控制目标、主要风险及管控措施-二、业务外包的主要风险及管控措施179 资产管理的内部控制180 第1节 存货管理概述181 第2节 无形资产管理概述182 第3节 固定资产管理概述183 第4节 资产管理的内部控制目标、主要风险及管控措施-一、资产管理的内部控制目标184 第4节 资产管理的内部控制目标、主要风险及管控措施-二、资产管理的主要风险及管控措施185 资金活动的内部控制186 第1节 投资活动管理概述及业务流程-一、投资活动管理概述187 第1节 投资活动管理概述及业务流程-二、投资活动业务流程188 第2节 筹资活动管理概述及业务流程-一、筹资活动管理概述189 第2节 筹资活动管理概述及业务流程-二、筹资活动业务流程190 第3节 衍生金融工具管理概述及业务环节-一、衍生金融工具管理概述191 第3节 衍生金融工具管理概述及业务环节-二、衍生金融工具业务环节192 第4节 资金管理概述及业务环节-一、资金管理概述193 第4节 资金管理概述及业务环节-二、资金管理业务环节194 第5节 资金活动的内部控制目标、主要风险及管控措施-一、资金活动的内部控制目标195 第5节 资金活动的内部控制目标、主要风险及管控措施-二、资金活动的主要风险及管控措施196 财务报告的内部控制197 第1节 财务报告概述及基本流程-一、财务报告概述198 第1节 财务报告概述及基本流程-二、财务报告的基本流程199 第2节 财务报告的内部控制目标、各阶段的主要风险及管控措施-一、财务报告的内部控制目标200 第2节 财务报告的内部控制目标、各阶段的主要风险及管控措施-二、财务报告各阶段的主要风险及管控措施201 第4部分 内部控制报告编制及内部控制持续优化思路(1)202 第4部分 内部控制报告编制及内部控制持续优化思路(2)203 第4部分 内部控制报告编制及内部控制持续优化思路(3)204 第4部分 内部控制报告编制及内部控制持续优化思路(4)205 内部控制建设成果输出206 第1节 内部控制建设成果的内容207 第2节 内部控制建设成果编写方法208 第3节 内部控制报告(1)209 第3节 内部控制报告(2)210 内部控制持续优化思路211 第1节 根据发现的内部控制缺陷进行落实整改212 第2节 持续监测与风险评估213 第3节 持续优化，促使企业快速健康发展
精选推荐
领导力法则
[中国纺织出版社]
陆禹萌
已完结当代文学
销售心理学
[中国纺织出版社]
兰华
已完结当代文学
销售就是玩转情商
[中国纺织出版社]
王威
已完结当代文学
销售员情商实战训练
成功的销售需要高智商，更需要高情商。一个销售员的销售业绩，往往与他的情商成正比。本书从十个方面详细讲述了有效运用情商，提高销售业绩的方法和技巧。通过实际销售案例和销售心理学理论指导，以及实战点拨和情商拓展训练，帮助读者全方位、快速提高情商。故事性、多版块、碎片化的内容设置，有效降低读者阅读疲劳，提高阅读兴趣，不论是奔波在路上的销售小白，还是带领团队奋勇向前的销售经理，都能从中找到适合自己的销售软技巧。
刘军
已完结当代文学
让未来的你，感谢现在勇敢的自己
[中国纺织出版社]
王介威
已完结当代文学
行为心理学：华生的实用心理学课
[中国纺织出版社]
（美）约翰·华生著.倪彩
已完结当代文学
行为心理学入门（完全图解版）
行为心理学入门（完全图解版）是以作者多来年的心理辅导和咨询数据为素材，对现实生活中的行为心理学应用进行了形象、深入、全面的论述和解读。本书与日本心理学图解书形式相同，浅显易读，有趣又益。
武莉
已完结当代文学
自卑与超越
《自卑与（全译插图典藏版）》是个体心理学研究领域的著作，也是人本主义心理学先驱阿尔弗雷德·阿德勒的很好著作。阿德勒的学说以“自卑感”与“创造性自我”为中心，并强调“社会意识”。全书立足个人心理学的观点，从教育、家庭、婚姻、伦理、社交等多个领域，以大量的实例为论述基础，阐明了人生意义的真谛，帮助人们克服自卑、不断超自己，正确对待职业，正确理解社会与性。本书直接促进了亲子教育、人格培养、婚姻与爱情、职业生涯、家庭建设、人际关系等诸多领域的长足发展，成为人们了解心理学的经典读物。
（奥）阿尔弗雷德·阿德勒
已完结当代文学
自制力：道理我都懂，为什么就是过不好人生
[中国纺织出版社]
邱开杰
已完结当代文学